关于对盈亚证券投资询问有限公司湖南分公司采取责令改正并休憩新添客户措施的决定

  [2020]11号

  关于对盈亚证券投资询问有限公司湖南分公司

  采取责令改正并休憩新添客户措施的决定

  盈亚证券投资询问有限公司(原北京太平创富证券投资顾问有限公司)湖南分公司:

  经查,你分公司存在以下题目:无证券投资顾问执业资质人员向客户作详细投资提出;对服务能力进走不实、误导性的宣传;营业推广过程中向客户准许收入;营业推广环节留痕管理不到位。

  以上原形有原形确认书、公司情况表明、微信截图、QQ座谈记录等证据表明。

  上述走为忤逆了《证券投资顾问营业暂走规定》(证监会公告[2010]第27号)第七条、第二十四条和第二十八条规定。遵命《证券投资顾问营业暂走规定》第三十三条的规定,决定对你公司采取责令改正并休憩新添客户一年的走政监管措施。你分公司答自收到本决定书之日首,对上述题目进走仔细整改,并对仍处于有效制定期内的客户,做益客户服务做事。期满后,产品展示你分公司答向吾局挑交书面整改通知,吾局将视整改情况构造检查验收。

  如对本监督管理措施不屈,可在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不息止实走。

  湖南证监局

  2020年1月15日

posted on 2020-01-27  admin  阅读量:

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